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　　12月12日，国泰君安发布《对于本次往还磋磨内幕信息知情东谈主营业股票情况的自查证明的公告》，线路了国泰君安换股收受归并海通证券事项中，磋磨知情东谈主营业股票的情况。本次往还的落寞财务照管人、法律照管人均出具了核查办法，以为磋磨机构及东谈主员营业股票的手脚不组成内幕往还，不会对本次往还组成骨子性法律纰谬。

　　公告称，本次内幕信息知情东谈主营业股票情况的自查时分为国泰君安、海通证券初次线路本次往还事项或就本次往还肯求股票停牌（孰早）前六个月至《国泰君安证券股份有限公司换股收受归并海通证券股份有限公司并召募配套资金暨关联往还证明书（草案）》初次线路之前一日止，即自2024年3月5日起至2024年11月21日历间。

　　公告暴露，有11位纳入本次往还内幕信息知情东谈主限度的主体在自查时分营业国泰君安和/或海通证券A股股票，包括周洋（海通证券境外法律照管人高伟绅讼师行照管人讼师吕娜的配偶）、孙加华（国泰君安法律照管人北京市海问讼师事务所讼师孙奕的父亲）、韩志达（国泰君安副总裁）、赵宏（国泰君安总审计师）等。

　　其中，韩志达于2024年7月17日起担任国泰君安高档搞定东谈主员，赵宏于2024年10月30日起担任国泰君安高档搞定东谈主员，磋磨往还均发生在职职之前，且均为任职前卖出磋磨股票。

　　上述知情东谈主均示意，在自查时分营业证券股票的手脚，练习个东谈主投资手脚或是基于个东谈主的资金需求而进行的操作，与本次紧要钞票重组无关，不存在诈欺本次紧要钞票重组的内幕信息进行往还的情形。

　　公告还线路了磋磨机构营业国泰君安和/或海通证券A股股票情况，触及国泰君安、海通证券、东方证券（国泰君安的落寞财务照管人）、中银证券（海通证券的落寞财务照管人）的钞票搞定业务账户、自营业务账户等。

　　上述机构均示意，公司还是制定并扩充信息拆开搞定轨制，在存在利益突破的业务之间建筑了拆开墙，驻防内幕信息不妥流畅。前述股票营业手脚与本次紧要钞票重组不存在关联干系，不触及诈欺内幕信息进行往还的情形。

　　值得注方针是，本次往还的落寞财务照管人、法律照管人均对上述情况出具了核查办法。

　　本次往还的国泰君安落寞财务照管人东方证券以为：基于本次往还的内幕信息知情东谈主核查限度及磋磨机构和东谈主员的自查情况，并在上述内幕信息知情东谈主出具的自查证明、磋磨说明与得意以及访谈证实信息实在、准确、完好的前提下，上述磋磨机构及东谈主员在自查时分营业国泰君安和/或海通证券A股股票的手脚不组成内幕往还手脚，其营业股票手脚不会对本次往还组成骨子性法律纰谬。

　　本次往还的特聘专项法律照管人北京市海问讼师事务所以为：基于本次往还的内幕信息知情东谈主核查限度及磋磨机构和东谈主员的自查情况，并在上述内幕信息知情东谈主出具的自查证明、磋磨说明与得意以及访谈证实信息实在、准确、完好的前提下，上述磋磨机构及东谈主员在自查时分营业国泰君安和/或海通证券A股股票的手脚不组成内幕往还手脚，其营业股票手脚不会对本次往还组成骨子性法律纰谬。

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