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　　开首：券业内行 

　　因基金销售东谈主员违法“挂靠”，内行曾对申万宏源西部证券有过点评。时隔数月，这家券商再度出当今内行视线中，却是因为一则并不常见的行政处罚。

　　涉消防罚单

　　整理监管信息的内行，瞥到了一则来自哈密市伊州区消防接济大队的行政处罚函，其中赫然出现了申万宏源西部证券有限公司（简称：申万宏源西部证券或申万宏源西部）的名号。

　　话说本年2月20日，也等于春节返岗之际，消防部门对申万宏源西部证券哈密天山西路证券商业部（简称：哈密天山西路商业部）进行了现场查验。

　　这一查，就发现了问题。

　　伊区消行罚决字〔2024〕第0066号行政处罚函指出，哈密天山西路商业部存在消防形式、器材未保抓完满有用的情况，违背《中华东谈主民共和国消防法》筹议限定。4月19日，哈密市伊州区消防接济大队对哈密天山西路商业部给以罚金5500元的行政处罚。

　　最“老牌”网点

　　要知谈，申万宏源西部证券在新疆、陕西和甘肃三个省区设有3家分公司和46家商业部。其中，哈密地区设有两家商业部。

　　公开信息透露，哈密天山西路商业部设置于2001年1月。以经验论，在申万宏源西部证券“有史以来”的分支机构中排行第三，不错说是最迂腐的网点之一。

　　如斯“老牌”的网点，却因为“消防安全”出岔子，真的让内行感到困惑。

　　“高配”认真东谈主

　　更让内行困惑的，还有这家网点“高配”的认真东谈主。

　　中证协信息透露，商业部认真东谈主邢岩，是一位资深东谈主士。领有硕士学历，他早在2004年便在申万宏源西部证券登记执业，于今已有二十年。2021年1月，他得到投顾禀赋，并在昔时7月担任哈密天山西路商业部认真东谈主。

　　据申万宏源西部2023年报透露，硕士学历东谈主员共有53名，占比为5.89%，而在商业部任职的硕士学历东谈主员仅有17名，占比为2.30%。

　　双罚已改好？

　　回思2023年11月，新疆证监局曾对申万宏源西部证券石河子北四路证券商业部（简称：石河子北四路商业部）及认真东谈主李浩（金麒麟分析师）给以监管警示+记档处罚。

　　经查，石河子北四路商业部存在“向不具备基金从业资格职工下达基金及公募基金投顾居品销售任务”的情形，并将无基金从业资格东谈主员的基金销售关连及后续销售功绩提成下挂至其他营销东谈主员名下。为此，新疆证监局对该网点及商业部认真东谈主李浩均给以监管警示，并记入诚信档案。

　　可是，时隔数月，这位商业部认真东谈主并未透露存在“违法纪录”。这是否因为“知错能改”，得到了监管招供呢？

　　功绩三连降

　　与母公司申万宏源证券比拟，申万宏源西部证券的主商业务不管是限度如故区域均有局限。

　　2023年，申万宏源西部证券商业收入12.33亿元，同比下落4.61%；净利润5.23亿元，同比降幅为8.54%。自2021年以来，申万宏源西部证券功绩一经相连三年下落，2023年尚不足2020年水平。

　　主商业务中，经纪业务揽收5.01亿元，同比下落22.88%。以利息净收入计，信用业务收入4.36亿元，同比下落8.88%。体量较小的自商业务揽收1.77亿元，同比激增88.70%。据年报透露，主若是在深交所张开的报价回购业务。

　　高管层变动

　　对照中证协和申万宏源官网，内行查到了现任高管信息。

　　实施董事、总司理王献军先生，副总司理王锭先生，此前均有不才层网点任职的教养。财务总监由申万宏源证券狡计财务措置总部副总司理路明兼任。降生证监系统的田甜女士，在2023年12月赴任申万宏源西部合规总监、首席风险官。而她的前任周蔚女士，内行在2023年11月查询时，未发现其在中证协登记执业信息。

　　申万宏源西部年报列示了高管薪酬，同比降幅颇为赫然：唯独一位董事薪酬为181.97万元，同比减少13.29%；包括下野东谈主员在内，3名高管东谈主均薪酬99.30万元，同比减少12.43%。 

　　薪酬有加成

　　在全行业降薪大潮中，申万宏源西部的东谈主均薪酬却反常的出现了上浮。

　　“三张表”数据透露，申万宏源2023年职工薪酬为4.44亿元，同比略降0.52%。由于职工东谈主数从910名减少为900名，以期末东谈主员数目狡计，东谈主均薪酬为49.30万元，同比略增了0.58%。

　　由此看来，申万宏源西部证券濒临千般贫困，仍不忘初心，为职工提供优越的待遇。内行久了的但愿，这家券商在戒备安全合规的同期，概况进步创利水平，为行业塑造新的榜样。

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